一、职业定义：运用理财规划的原理、技术和方法，针对个人、家庭以及中小企业、机构的理财目标，提供综合性理财咨询服务的专业人员。
二、职业等级：本职业设三个资格等级，分别为助理理财规划师（三级）、理财规划师（二级）和高级理财规划师（一级）。
三、报考对象：银行、证券、保险，基金、外汇、投资咨询和企业财务管理人员，以及从事或准备从事本职业的人士。
四、报考条件：
    ——助理理财规划师（三级，具备以下条件之一可报考）
    1、连续从事本职工作满6年以上；
    2、金融相关专业专科以上学历；
    3、非金融相关专业毕业，从事金融相关工作满一年以上。
    ——理财规划师（二级，具备以下条件之一可报考）
    1、连续从事本职业工作13年以上；
    2、取得本专业或相关专业本科学历证书后，连续从事本职业工作5年以上；
    3、取得硕士及以上学历证书后，连续从事本职业工作2年以上。
    ——高级理财规划师（一级，目前尚未开考）
五、考试方式：
    分理论知识和操作技能考核，理论与技能考试均采用闭卷笔试方式，考试采用百分制，60分以上合格。二级理财规划师考试还需进行综合评审（书面答辩）。
六、考试时间：
    每年5月与11月份各进行一次，其中理论知识为上午8点30分－10点，技能考核为上午10点30分－12点30分，综合评审为下午2点－3点30分。